《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》第十一条规定：证券公司、期货公司、基金管理公司以及其他从事基金销售业务的机构在办理以下业务时，应当识别客户身份，了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人，核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记客户身份基本信息，并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件。

(1)资金账户开户、销户、变更，资金存取等。

(2)开立基金账户。

(3)代办证券账户的开户、挂失、销户或者期货客户交易编码的申请、挂失、销户。

(4)与客户签订期货经纪合同。

(5)为客户办理代理授权或者取消代理授权。

(6)转托管，指定交易、撤销指定交易。

(7)代办股份确认。

(8)交易密码挂失。

(9)修改客户身份基本信息等资料。

(10)开通网上交易、电话交易等非柜面交易方式。

(11)与客户签订融资融券等信用交易合同。

(12)办理中国人民银行和中国证券监督管理委员会确定的其他业务。

来源：中国人民银行武汉分行网站

责任编辑：佘倩